Prelex Consult is jouw adviseur voor toepassing van de Wwft. Bij advies, training, coaching en auditing voor de Wwft wordt door Prelex Consult gebruik gemaakt van onder meer ruim 19 jaar aan kennis en praktijkervaring in het toezicht op de Wwft bij onder meer notaris-, accountants- en belastingadvieskantoren!
Op de verschillende pagina's van deze website kun je informatie vinden over de achtergrond van jouw Wwft adviseur, wat de Wwft beoogt en wat Prelex Consult daarbij voor jou kan betekenen.
Via de contactpagina kun je vrijblijvend contact opnemen met Prelex Consult.
Onder op deze Homepagina vind je verder ook actuele nieuwsberichten over de (toepassing van de) Wwft en witwassen.
De RSS feed met Wwft nieuws kun je koppelen aan jouw e-mailbox. Kopieer hiervoor de koppeling (met de rechtermuisknop op het oranje RSS icoontje klikken rechts naast het Wwft nieuws) naar de RSS feed in jouw e-mailprogramma, zodat je op de hoogte blijft van het laatste Wwft nieuws.
Je kunt zichtbare teksten op de pagina's van deze website hardop laten voorlezen met gebruik van de toetscombinatie Ctrl+Shift+U
De AFM heeft op 29 december 2023 een bestuurlijke boete van € 94.000 opgelegd aan Zwaan Finance B.V. te Lisse. De boete is opgelegd omdat Zwaan Finance als beheerder van zeven beleggingsinstellingen (vastgoedfondsen) haar verplichtingen op grond van de Wet ter voorkoming van witwassen en financieren terrorisme (Wwft) niet heeft nageleefd. De overtredingen van de Wwft vonden plaats in de periode tussen juli 2018 en oktober 2022.
Zwaan Finance is een zogenaamde 'light-beheerder' van beleggingsinstellingen, die onder het registratieregime valt. Deze groep van beheerders is uitgezonderd van vergunningplicht, maar staat wel onder toezicht van de AFM voor wat betreft de Wwft-regelgeving. Zoals ook beheerders met een vergunning, vervullen zij onder de Wwft een rol als poortwachter om criminele geldstromen buiten het financiële stelsel te houden.
Zwaan Finance heeft volgens de AFM haar rol als poortwachter niet naar behoren vervuld. Zij heeft er niet voor gezorgd dat de door haar beheerde beleggingsfondsen beschikten over een deugdelijk cliëntacceptatieproces en een voortdurende controle uitoefenden op de zakelijke relaties en hun transacties. Tevens werd niet gecontroleerd of de cliënt of de uiteindelijk belanghebbende (UBO) hiervan een politiek prominente persoon (PEP) was. Door de gebrekkig controles liepen de beleggingsfondsen volgens de AFM het risico dat hun dienstverlening werd misbruikt voor het witwassen van geld of het financieren van terrorisme.
Bron: AFM
Prelex Consult is naast het contactformulier ook bereikbaar op onderstaand telefoonummer of e-mailadres:
Mobiel: 06 513 97 846
E-mail: info@prelex.nl
https://www.linkedin.com/in/rinus-beumer
![]() | Algemene voorwaarden Algemene voorwaarden Prelex Consult.pdf (131.94KB) |
![]() | Algemene voorwaarden Prelex Consult.pdf (131.94KB) |