Wwft Nieuws

Terug naar overzicht

16-01-2024

Beheerder van vastgoedfondsen krijgt boete van Autoriteit Financiële Markten (AFM) in verband met overtredingen van de Wwft.

De AFM heeft op 29 december 2023 een bestuurlijke boete van € 94.000 opgelegd aan Zwaan Finance B.V. te Lisse. De boete is opgelegd omdat Zwaan Finance als beheerder van zeven beleggingsinstellingen (vastgoedfondsen) haar verplichtingen op grond van de Wet ter voorkoming van witwassen en financieren terrorisme (Wwft) niet heeft nageleefd. De overtredingen van de Wwft vonden plaats in de periode tussen juli 2018 en oktober 2022.

Zwaan Finance is een zogenaamde 'light-beheerder' van beleggingsinstellingen, die onder het registratieregime valt. Deze groep van beheerders is uitgezonderd van vergunningplicht, maar staat wel onder toezicht van de AFM voor wat betreft de Wwft-regelgeving. Zoals ook beheerders met een vergunning, vervullen zij onder de Wwft een rol als poortwachter om criminele geldstromen buiten het financiële stelsel te houden.

Zwaan Finance heeft volgens de AFM haar rol als poortwachter niet naar behoren vervuld. Zij heeft er niet voor gezorgd dat de door haar beheerde beleggingsfondsen beschikten over een deugdelijk cliëntacceptatieproces en een voortdurende controle uitoefenden op de zakelijke relaties en hun transacties. Tevens werd niet gecontroleerd of de cliënt of de uiteindelijk belanghebbende (UBO) hiervan een politiek prominente persoon (PEP) was. Door de gebrekkig controles liepen de beleggingsfondsen volgens de AFM het risico dat hun dienstverlening werd misbruikt voor het witwassen van geld of het financieren van terrorisme.

Bron: AFM

Terug naar overzicht