Wwft Nieuws

Terug naar overzicht

05-12-2023

Een advocaat wordt op de vingers getikt door de tuchtrechter, omdat hij onder meer de Wwft niet goed heeft nageleefd.

In deze tuchtzaak heeft de deken een klacht ingediend tegen een advocaat, omdat die advocaat onder meer in strijd heeft gehandeld met de Wwft.
Er zijn meerdere tekortkomingen geconstateerd door de deken. In meerdere dossiers is bijvoorbeeld geen cliëntenonderzoek gedaan.

Tekortkomingen

Het gaat in deze tuchtzaak om de volgende tekortkomingen:
- de deken heeft dossiers aangetroffen met de aanduiding Wwft, terwijl er geen sprake was van een Wwft-plichtige dienst en andersom;
- niet altijd is vastgesteld door de advocaat waaruit de dienstverlening van het kantoor bestaat;
- in enkele dossiers ontbreekt een risico-inschatting van de cliënt;
- de identificatie en verificatie van de betreffende cliënt zijn niet altijd afgerond vóórdat de zakelijke relatie is aangegaan;
- ook is niet altijd duidelijk per welke datum de dienstverlening van het kantoor is begonnen;
- de identificatie en verificatie van de UBO zijn niet conform de Wwft afgerond; en
- tot slot blijkt uit het dossier niet dat aantoonbaar is onderzocht of de cliënt en/of de UBO een politiek prominent persoon is.

Reden voor niet naleving Wwft

De advocaat heeft als reden aangegeven voor het niet naleven van de Wwft dat er onder meer een groot personeelsverloop was. Het kantoor heeft inmiddels maatregelen getroffen om de Wwft juist na te leven.

Uitspraak: Raad van Discipline 's-Hertogenbosch

Terug naar overzicht