Wwft Nieuws

Terug naar overzicht

06-01-2026

Advocaat past ten onrechte procesvrijstelling toe voor de Wwft en verzuimt een verscherpt cliëntenonderzoek uit te voeren.

Een recente tuchtrechtelijke uitspraak van de Raad van Discipline Amsterdam onderstreept hoe ruim de reikwijdte van de Wwft voor advocaten is, en hoe beperkt de procesvrijstelling wordt uitgelegd.

Waar ging het in deze zaak over:
Een advocaat was betrokken bij de uitvoering en levering van een aandelenoverdracht. Het ging daarbij om het sluiten van de koopovereenkomst en het “in goede banen leiden” van de transactie.
De advocaat deed daarbij een beroep op de procesvrijstelling.

De raad maakt korte metten met het beroep op de procesvrijstelling.
Er moet namelijk sprake zijn van een actueel en concreet rechtsgeding en een mogelijk geschil of bemiddelende rol is daarvoor onvoldoende.

Verder was verscherpt cliëntenonderzoek verplicht in deze zaak.
De verkoper was namelijk verdachte in een strafrechtelijk onderzoek en zelfs kort voor de transactie veroordeeld wegens witwassen.
Dat laatste vraagt volgens de raad om een zichtbaar en aantoonbaar verscherpt cliëntenonderzoek.

Het niet doen van een (verscherpt) cliëntenonderzoek voor de Wwft levert tuchtrechtelijk verwijtbaar handelen op.

Les voor de praktijk:
Leg altijd vast waarom je meent dat de procesvrijstelling geldt en bij twijfel eerst de Wwft naleven en daarna pas de transactie uitvoeren voor je cliënt.

De uitspraak is te lezen via onderstaande link.
Uitspraak: Raad van Discipline Amsterdam

Terug naar overzicht